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目的:观察腹腔镜辅助与开腹远端胃癌D2根治术治疗胃癌的效果和安全性对比?方法:时间节点设置在2019年3月至2020年11月间，将我院接收的胃癌患者当中随机抽选48例列为观察对象，以手术形式的差异性划分为常规组以及研究组，每组的样本容量均等分成24例?常规组获得传统开腹远端胃癌D2根治术模式，研究组获得腹腔镜辅助远端胃癌D2根治术模式?就两组手术指标以及并发症出现率予以比较及观察?结果:研究组手术指标优于常规组的同时组间差异性显著(P<0.05);研究组并发症出现率低于常规组的同时组间差异性显著(P<0.

Keyword ：

并发症 腹腔镜 胃癌 远端胃癌D2根治术 治疗效果

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[目的]确定手术标准时间,给手术排程和医生绩效等级考核提供新的依据.[方法]计算所需样本容量,运用秒表法测定、应用手术麻醉信息系统记录各专科医生开始手术到缝合结束的时间,按照医生职称分类计算出做同类手术的每位医生样本均值记为观察时间;制定医生手术效率评价等级表,由专家对医生进行打分,确定其绩效等级,用绩效等级乘以对应医生观察时间记为正常时间,考虑不可避免的延迟等因素后给出允许量因子,由正常时间乘以允许量因子得到各医生手术标准时间,该类手术的标准时间即各医生手术标准时间的算术平均值.[结果]根据秒表法计算出我院腹腔镜下胆囊切除术标准时间为31.58 min.[结论]与手术麻醉信息系统结合,提高手术排程的准确性,客观评价手术医生的工作效率.

Keyword ：

护理管理 秒表法 时间定额 手术标准时间 手术排程 手术室

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近年来，由于超宽带雷达的强穿透能力和距离向高分辨率等特性，在生命电磁探测领域得到广泛应用。其主要是通过辨识电磁回波中生命体活动信息如呼吸引起的胸腔振幅等来确定位置。目前超宽带生命探测雷达在应用时，由于雷达本身不稳定和环境复杂性，回波信号受各种噪声、静态和非静态杂波干扰严重，加之电磁波在散射体间的多径反射效应、目标生命体呼吸微弱、呼吸不均匀以及被困姿势异常等，接收回波信噪比和信杂比低，导致目前缺少行之有效的生命检测方法。基于此，本文对超宽带生命探测雷达中的信号预处理与生命目标检测进行研究，具体研究工作包括： 1．实现了一套超宽带生命探测雷达信号预处理算法。针对超宽带生命探测雷达原始回波中存在的各种干扰，在对比分析不同场景和不同生命信号特征处理效果的基础上，选择了合适的背景去除方法和生命信号增强算法按顺序形成一套超宽带生命探测雷达信号预处理算法。实测处理结果表明该预处理算法能明显增强生命信号，提高信噪比。 2．实现了基于单帧和多帧恒虚警(CFAR)检测的超宽带生命探测雷达目标检测方法。单帧CFAR对预处理后的信号进行频域分析，采用滑窗逐元素计算能量比，通过设置阈值来判决可能的生命目标，然后再进行特征区域连通，采用递归元素寻找法最终确定生命信号实际位置。多帧CFAR 检测时，先对回波数据进行分帧，然后分别进行单帧CFAR检测，最后融合多个单帧检测的结果以获得最终目标位置。实验表明，提出的多帧CFAR检测可以克服在信号被部分遮挡、信号时断时续时单帧CFAR检测性能下降的问题。 3．提出了基于YOLOv3卷积神经网络的超宽带雷达生命信号检测方法。该方法在预处理后的回波时域进行检测。通过设计多种场景和可变条件利用超宽带雷达获取实际生命回波数据，经预处理后手动标记得到一个样本容量为1730幅图像的生命信号数据集，在该数据集上进行YOLOv3网络的训练和测试。结果表明，与基于Faster R-CNN网络和传统基于CFAR的检测方法相比，基于YOLOv3的生命信号检测方法表现更好。

Keyword ：

超宽带雷达 恒虚警检测 卷积神经网络 信号预处理

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研究背景： 颞下颌关节紊乱病（temporomandibular disorders，TMD）是一类在人群中发病率较高的口颌系统疾病，它是一类有着类似临床症状疾病的总称。疾病主要累及咀嚼肌系统和（或）颞下颌关节，并具有张口受限、下颌运动障碍、关节杂音等临床症状。由于TMD在人群中发病率较高，且其临床症状除了上文提到的张口受限及关节杂音等还可能伴发疼痛，尤其是急性疼痛对患者的生活质量产生较大影响。因此国内外学者致力于研究TMD的病因，但尚未有一个确切的定论。TMD的病因，从咬合因素、心理因素、创伤因素等学派发展至今，大多数学者支持多因素学说，即多种因素参与了TMD的发生、发展及转归过程。TMD有许多疾病亚型。颞下颌关节盘移位（temporomandibular joint disc displacement，TMJDD）是TMD最常见的一种，主要症状表现为关节区弹响，下颌运动异常。目前的大多数文献研究对集中在对TMD进行研究，而未对其进行各个亚型的研究。本研究从咬合因素和心理因素两大病因出发，利用T-scan Ⅲ咬合分析系统研究TMJDD患者的咬合接触特征，应用抑郁焦虑压力量表（depression-anxiety-stress scale，DASS-21）研究TMJDD患者心理状态，为TMJDD患者的临床治疗提供新的思路。 第一部分：TMJDD患者的咬合特征分析 目的：探究TMJDD患者的咬合特征 方法：研究共纳入21名(4男，17女;平均年龄:23.29±5.21岁) TMJDD患者和18名(5男，13女;平均年龄:21.44±2.85岁)正常个体。应用T-scan Ⅲ咬合分析系统对39名受试者进行研究，嘱受试者作牙尖交错位、左右两侧侧方运动及前伸合运动，使用独立样本t-检验比较两组受试者在各咬合指标上的差异。 结果：TMJDD组的合力中心点位置偏离理想中心点的程度大于对照组(P<0.05)，闭合时间较对照组延长(P<0.05)，咬合点数目较对照组相对少(P<0.05)，咬合平衡指数高于对照组(P<0.05)，侧方运动及前伸运动的合干扰出现率均高于对照组(P<0.05)，但早接触时间及侧方合分离时间及前伸运动分离时间与对照组相比无差异(P>0.05)。 结论：TMJDD组合力中心点位移、咬合接触点数目、咬合干扰出现率以及咬合平衡指数均高于对照组，提示咬合因素与TMJDD存在相关性。 第二部分：TMJDD患者心理状态的研究 目的：探究TMJDD患者的心理应激状态 方法：研究共纳入21名(4男，17女;平均年龄:23.29±5.21岁) TMJDD患者和18名(5男，13女;平均年龄:21.44±2.85岁)正常个体。采用抑郁焦虑压力量表（DASS-21）对所有受试者的抑郁、焦虑、压力状态进行评估，使用独立样本t-检验分析两组之间的差异。 结果：与对照组相比，TMJDD组在抑郁、焦虑及压力方面均未表现出显著的统计学差异(P>0.05)。 结论：本研究表明，抑郁、焦虑、压力与TMJDD之间均不存在显著性差异，为明确心理应激因素与TMJDD之间的关系需要增加样本容量以及更加深入的前瞻性研究。

Keyword ：

T-scan Ⅲ咬合分析系统 颞下颌关节盘移位 心理应激状态 咬合接触

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针对逆幂律模型下的Frechet分布产品进行了多组序加试验.在每组试验中,首先,分别利用极大似然估计、MPS估计和最小距离估计求出参数的点估计;其次,通过最小二乘法得到原始分布的参数估计;然后,在不同参数真值和不同测试样本容量下进行大量的Monte-Carlo模拟试验,比较了不同估计方法的精度和优劣,发现均方误差意义下MPS估计的效果优于其他估计方法;最后,通过算例说明了估计方法的可行性.

Keyword ：

均方误差 蒙特卡罗模拟 逆幂律模型 序进应力加速寿命试验 主生产计划估计

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电力系统状态估计（Power System State Estimation，简写为PSSE）是电力系统调度、控制、安全评估等方面的基础，也是能量管理系统（Energy Management System，简写为EMS）的核心组成部分。动态状态估计通过多种噪声抑制技术确保系统状态的准确性，进而保证了电力系统的安全运行，以及实现经济调度、预防控制等其他在线功能。对电力系统动态状态估计研究的重要性不言而喻。 本文首先讨论了静态状态评估及潮流计算的经典算法——牛顿拉夫逊法，并用IEEE-3及IEEE-14节点系统验证了其处理速度及可靠性；随后介绍了SMA滤波器等实际工程中常用的噪声抑制技术，创新性的引入了以概率分布直方图法、蒙特卡罗法及核密度估计法等概率密度拟合的方法分析含噪声数据的技术并以位于法国的Chamarel酒厂为例进行了详细阐述。 本文进而讨论了动态状态评估的卡尔曼滤波算法，完成了对卡尔曼滤波器的理论分析、公式推导、优缺点阐释并列举了几种卡尔曼滤波器的改进算法。在扩展卡尔曼滤波算法的基础上，本文提出一种自适应卡尔曼滤波原理的动态估计改进算法，该算法通过采取增广最小二乘法来修正状态模型参数，采用指数加权法估计时变噪声，并引入新息向量及残差向量用以发现并识别系统的异常运行状况。以上改进措施将有效提高模型精确度、降低状态估计的误差并提高电力系统运行的安全性。此外本文还采取三次样条插值法确定状态转移矩阵的初值以缩短状态估计周期，同时引入稀疏矩阵技术以减少算法的计算量。 仿真结果表明：本文提出的概率密度拟合方法可以有效降低噪声影响并适用于不同样本容量的数据；本文提出的自适应卡尔曼动态滤波的改进算法不仅在电力系统正常状况下具有较好的预测、仿真结果，而且在电力系统发生负荷突变和存在测量不良数据的异常情况下也体现出良好的适应性。

Keyword ：

电力系统动态估计 核密度估计 扩展卡尔曼滤波 自适应

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电力系统在运行时，系统的运行状态会受到各种随机因素的影响。因此，无论是系统的建设规划还是系统运行方式的确定都应充分注意这些随机因素。但由于随机问题的复杂性和随机数学发展的局限性，目前工程应用中的电力系统运行稳定性分析主要依赖基于确定性数学的分析方法，即将系统中的随机因素用最坏的确定性工况描述。相对于考虑随机因素的分析方法，一般而言这种分析方法得到的结论是保守的。电力系统的功能是满足负荷，而负荷是随机变化的，那么忽略负荷随机性的电力系统稳定性分析方法得到的结论，其正确性和准确性完全依赖于负荷预测的准确性。 本文将负荷处理为随机变量，在这一领域现有的研究基础上，针对现有研究中样本容量随意指定的问题，提出了一个新的稳定性评估方法。本方法可以按照对置信度与置信区间长度的要求来确定样本容量，消除了考虑随机性的电力系统稳定性评估方中样本容量选取的盲目性，使评估计算可以兼顾计算准确性和计算效率。 描述负荷随机性有许多方法，本文在分析负荷随机性物理特性的基础上，采用了具有Markov性和Gauss性的准平稳随机过程来描述其特性，根据这一特性建立了基于Ornstein-Uhlenbeck过程的负荷模型。这种模型比广泛应用的白噪声模型更符合负荷随机性的客观属性。考虑上述O-U过程的负荷模型后，电力系统稳定性分析的数学模型是高维数、非线性的随机微分代数方程。本文的一项主要工作是建立上述模型并选择合适的方法进行求解。 电力系统随机稳定性分析有三类求解方法：时域仿真法、数值直接法和直接法。时域仿真法适合用于包含各种随机源的大规模系统的稳定分析，计算精度高但计算速度慢；直接法计算速度快，但由于其模型简化程度高而使计算的精度不高，一般更适合用于解释系统机理；数值直接法则介于二者之间。考虑到时域仿真法可以模拟各种概率分布模型的随机源，也可以解决大规模系统计算问题，且工程上可实现性强，本文采用了时域仿真法，这种方法依赖于Monte Carlo模拟法来进行计算求解，所以研究了Monte Carlo模拟法的应用。这种方法将随机稳定性问题转化为一系列确定性问题，通过抽样计算模型的统计结果来评估系统的随机稳定性。 评估系统的稳定程度与判断系统是否稳定是电力系统规划、运行中常见的工程问题。这两类问题的评估计算需要的样本容量一般相差很大。本文将稳定评估指标分为两类：连续分布模型和离散分布模型。前者用于计算物理量，后者用于计算逻辑量。提出了极限切除时间期望和失稳概率两个指标分别为连续分布模型和离散分布模型。根据两种模型的特点分别确定了样本容量和置信区间的计算方法：离散分布模型用0-1模型，故采用了基于有限方差的方法；而对于连续分布模型，由于方差难以估计，所以采用了基于有限峰度的两阶段自适应方法。 本文在Matlab上完成了计算程序的设计、调试并对三机九节点系统进行了评估计算。结果表明本文提出的方法是正确的和有效的，可以根据对置信度与置信区间长度的要求来确定样本容量，并在此样本容量下对系统稳定与否和系统的稳定程度进行评估。克服了之前的研究中未分析评估结果自身的准确性和可靠性问题，提高了电力系统随机稳定性分析在工程应用中的可行性和可信性。

Keyword ：

蒙特卡洛模拟 评估指标 随机稳定性 稳定评估方法 样本容量计算

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随着社会的快速发展，人们对燃油发动机的要求越来越高，而气缸盖作为燃油发动机的重要组成部分，其所承受的热负荷与机械负荷也越来越高。因此需要气缸盖能兼具高强度与高导热的性能。含石墨铸铁材料由于兼具较好的导热性、减震性和一定的力学性能而被广泛用作气缸盖材料，其中尤以蠕墨铸铁中短而粗且边缘圆滑的石墨形貌使它兼具高强度和高导热率。虽然石墨对材料的力学性能起“负”作用，但其能显著提高材料的导热率；而基体组织的调整可适度提升材料的力学性能。因此石墨形貌和基体组织是影响蠕墨铸铁性能最主要的两个因素。此外，蠕墨铸铁也可以视为一种“复合材料”，对于复合材料而言，界面是影响性能的关键因素。综上所述，本文将对这三种影响因素分别展开研究。 本文主要通过蠕化率的改变来分析石墨形貌的变化，采用分形维数和形状因子表征了石墨的二维形貌；采用X射线断层扫描分析了石墨的三维形貌；分析了石墨形貌对材料的抗拉强度及导热率的影响规律；构建了蠕化率与抗拉强度、屈服强度及导热率的关系；通过碳当量的变化分析石墨数量对材料抗拉强度及导热率的影响规律；采用热处理的方法调节材料铁素体/珠光体量，分析不同铁素体/珠光体比对材料抗拉强度和导热率的影响规律；采用第一性原理计算Fe (110)/石墨 (0001)和Fe (110)/Fe3C (001)界面对材料力学性能的影响规律。得到如下结论： 石墨的长宽比和分形维数随蠕化率增加而增加而形状因子随蠕化率增加而下降，说明随蠕化率增加石墨的形貌越来越复杂。定量分析了石墨的三维形貌，表明石墨最大等效直径与石墨连续性成正比关系。分析了蠕虫状石墨在三维与二维结构的关系，表明三维结构为蠕虫状的石墨表现在二维结构上可能为蠕虫状或球状，具体形貌取决于切取方向。通过对大量的二维切片分析表明以95%的概率保证面积分数和蠕化率样本均值与总体期望的偏差值小于0.5下样本容量应选45张。建立了石墨体积分数约10%二维蠕化率（x）与三维蠕化率（y）之间的转换关系式（y = 0.93x + 2.55），为今后通过二维蠕化率预测三维蠕化率提供帮助。 随温度的升高，不同蠕化率和不同石墨数量蠕墨铸铁的导热率均呈升高再降低的趋势，其拐点在473 K。在相同实验温度下，蠕化率变化对蠕墨铸铁导热率的影响显著高于石墨数量变化的影响。在相同蠕化率下，当珠光体基体量低于60%时，随基体组织中珠光体数量的提高，导热率在不同实验温度下均缓慢下降（7%以内），但当珠光体量超过60%时，增加珠光体数量导热率均急剧下降（超过20%）；在相同实验温度下，高蠕化率试样的导热率随珠光体数量增加下降幅度稍小于低蠕化率试样，表明高的蠕化率能对珠光体基体量的提高使得导热率下降起一定的抑制作用。采用神经网络的方法，建立了基于蠕化率、珠光体基体组织和温度预测蠕墨铸铁导热率的样本空间，可用于快速、准确获得不同温度下蠕墨铸铁的导热率。 随温度的升高，不同蠕化率和不同石墨数量蠕墨铸铁的抗拉强度均先缓慢下降而后快速降低，其拐点在723 K。表明在室温下蠕墨铸铁抗拉强度的稳定性较高，而高温下材料的抗拉强度的稳定性明显下降。在相同实验温度下，蠕化率对蠕墨铸铁抗拉强度的影响明显高于石墨数量的影响。当蠕化率高于一定值（60%-70%），增加珠光体基体含量，抗拉强度的提高幅度持续降低。当蠕化率为70%-90%、珠光体基体数量为63%-70%，或者蠕化率为65%-78%与珠光体基体数量为41%-70%时蠕墨铸铁的综合性能较优。 表面能计算表明9层石墨 (0001)、5层bcc-Fe (110)及5层的Fe3C (001)的内层原子具有类体相性质。Fe/石墨界面和珠光体中Fe/Fe3C界面的HCP结构具有最大的界面结合功，说明两个界面的HCP结构界面结合强度最高。此外，弛豫优化后Fe/石墨界面的界面结合功（1.36 J/m2）小于Fe/Fe3C界面，在Fe/Fe3C界面中，C终止的HCP结构界面结合功（2.13 J/m2）大于Fe终止的HCP结构（1.56 J/m2）。基于Griffith断裂理论，Fe/石墨界面的断裂起源于石墨，而Fe/Fe3C界面的断裂起源于界面。在Fe/石墨界面中HCP界面结构的界面能为0.43 J/m2；在Fe/Fe3C界面中，当C化学势差小于-0.99 eV时，C-HCP结构的界面能小于Fe-HCP；反之，Fe-HCP的界面能小于C-HCP。Fe/石墨电子结构表明HCP结构的成键特性为共价键和离子键的混合键；Fe/Fe3C界面的总电子密度分布和沿中心位置堆垛顺序的态密度图表明Fe终止界面中界面成键主要为金属键，而C终止界面主要为共价键。

Keyword ：

导热率 基体组织 抗拉强度 蠕墨铸铁 石墨形貌

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金融风险是金融机构和监管部门密切关注的对象，恰当地度量复杂环境下的金融风险一直是金融学届关注的热点问题。本文在分位数回归的框架下展开金融风险度量的理论与实证研究。分位数回归是关于分布的估计方法，风险度量是针对尾部分布的损失信息，分位数回归自然成为分析风险的恰当模型。但以往的文献对这方面的研究不够多，也不够深入。本文尝试弥补以上缺陷，采用分位数回归这一非常适合研究风险的计量方法，首先研究单变量的金融风险度量模型估计在险价值VaR，然后扩展到双变量模型，研究金融市场间的相关性。 在分位数回归的金融风险度量模型中，本文主要研究了非线性的递归分位数回归CAViaR模型，以及GARCH模型的分位数回归（QGARCH），并重点分析了Copula分位数-分位数回归的模型。以上述理论模型为基础，本文取得了如下研究成果。 第一，提出GJR-CAViaR模型衡量正负收益对风险的不对称性。GJR-CAViaR模型解决了现有的AS模型和TARCH模型因越少约束而面临的参数估计问题，同时实证结果表明GJR-CAViaR模型能对样本内的VaR给出合理的估计，是对CAViaR模型的有益补充和创新。通过对上证综指与纳斯达克指数的实证分析，发现正负收益对VaR的不对称效应在中美股市上同时存在且非常显著。但是，中国股市和美国股市的风险演化方式不同。中国股市作为新兴的股票市场，正负冲击造成的风险的不对称性在中国股市表现得更为明显。当面对同样的负（正）消息时，中国股市下跌（上涨）的风险都比美国股市要大。 第二，将基于Gibbs抽样的MCMC算法思想引入GJR-CAViaR模型，实现对GJR-CAViaR模型的贝叶斯推断。通过不对称拉普拉斯分布建立GJR-CAViaR模型的似然函数，实现模型参数的贝叶斯分位数回归估计。在讨论了模型参数的分布选择以及Gibbs抽样算法的实现过程后，对上证综指日收益率数据建立GJR-CAViaR模型，并得到模型参数的贝叶斯估计值。在马尔科夫链收敛的前提下，发现中国证券市场VaR具有自回归性质，且呈现收益对风险的不对称特征。这一特征不会受到样本容量大小及置信水平的影响。 第三，选择分位数回归的两类模型：CAViaR模型和GARCH模型的条件分位数回归（QGARCH）模型与传统的GARAH族进行系统的比较分析。利用S&P500、Nikkei225、上证综指SSEC和深证成指SZSC四股指收益率考察不同模型估计在险价值VaR的适应性。与以往的研究相比，本文的实证分析在以下三个方面具有细致深入的扩充和丰富。其一，针对不同的市场指数，从对置信水平的敏感性以及对上下尾的估计上深入比较了不同模型的优劣。其二，分位数回归模型包括了CAViaR模型和QGARCH模型，且是将QGARCH模型应用在中国股票市场的的首例实证研究。其三，后验测试分别执行了非条件覆盖性测试、独立性测试、条件覆盖测试以及Z检验多种检验方法，检验结果具有更强的说服力。实证研究得出的主要结论如下。首先，在CAViaR模型中，SAV-CAViaR模型对任一市场指数的DQ检验都无法通过，而IGARCH模型和GJR模型结果较好，但在不同市场不同置信水平下两模型的Hit检验结果存在差异，当置信水平改变的时候模型的选择也会有不同。其次，CAViaR模型和QGARCH模型在同一市场上预测VaR时也会受到置信水平和上下尾的影响。在模型的优劣问题上，我们的结论是QGARCH模型会高估S&P500和Nikkei225的下尾风险，且存在多次原假设被拒绝的情况，劣于CAViaR模型。QGARCH模型对S&P500和Nikkei225的上尾估计略好于下尾，但仍输给CAViaR模型。QGARCH模型对新兴的股票市场指数SSEC和SZSC的实证结果略有不同。所有模型中QGARCH模型对SSEC收益的上下尾估计是最差的。而对SZSC收益的估计中，AR(2)-QGARCH模型对下尾的估计略好于CAViaR模型。在上尾的估计中却是最好的模型。最后，分位数回归模型比传统的GARCH类模型更为稳健。GARCH类模型无法同时很好地估计上尾和下尾风险。GARCH-N模型在下尾估计时一般要劣于GARCH-T模型，而在估计上尾风险时GARCH-N模型反倒比GARCH-T模型要好。但当厚尾性不明显时，GARCH-N模型同时对上下尾的估计结果又要好于GARCH-T模型。 第四，推导出不同的Copula函数对应的Copula分位数-分位数回归曲线，并应用Copula 分位数-分位数回归模型研究中国房地产行业和银行业之间的相关性。对阿基米德族的三类Copula函数的分位数回归相关方程的推导发现，Gumbel、Clayton以及Frank Copula函数并不适合用在C-QQR模型。实证中采用正态Copula函数和不同的边缘分布结合估计了沪深300地产指数和银行指数间的相关关系。研究发现，无论是student's t分布还是正态分布，行业间的相关性在中位数附近是最大的。随着分位数的增加或者减少，两行业的相关系数都出现下降，而在上尾的时候下降的最快。在正态分布的假定下，房地产业和银行业在更低的分位数0.05或者更高的分位数0.95时，相关程度又有不同程度地提高。而在student's t分布的假定下，行业间的相关性在0.05分位数时显著增加。对子样本的研究发现，在房地产行业的景气时期，房地产行业和银行业的相关性更强。我们认为，在房地产业景气时期或者衰退期都要格外重视与银行业的风险相依性。

Keyword ：

Copula分位数-分位数回归 贝叶斯分位数回归 分位数回归 在险价值

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Abstract ：

国家统计局公布数据显示，自2001年起，全国居民收入基尼系数一直处于0.45以上的高位，中国面临着较为严重的收入分配不平等问题。继续深化收入分配制度改革是解决收入分配不平等问题的当务之急，也是当前中国制度改革攻坚阶段的重要任务之一。国务院早在2013年2月就发布了《关于深化收入分配制度改革的若干意见》，明确提出中国收入分配改革的基本思路是提低、扩中、控高，最终形成“橄榄型”收入分配格局。逐步扩大中等收入者所占比例，稳步提高占最大比例群体收入是形成“橄榄型”收入分配格局的关键，因此对占最大比例群体居民收入分配状况的研究是重要突破口。目前，国内外学者主要从平均数、中位数（分位数）角度研究收入分配问题，这些研究角度均无法体现占最大比例群体的收入分配状况。对此，本文从众数角度，系统构建了能够揭示占最大比例群体收入分配状况的理论、模型、方法，最后使用这些工具对居民收入状况描述、收入分配差距测度、收入影响因素分析以及居民组间收入差距（潜变量晋升指数性别差距）分解等收入分配问题进行了深入研究，得到了不同于以往的结果、结论。这些研究不仅有助于丰富统计学、数量经济学理论研究文献，而且对深化收入分配制度改革、调整优化国民收入分配格局具有重要的现实指导意义。论文完成的主要工作及创新点如下： 第一，传统众数估计方法众数估计值会随着组距变化而变化、稳定性较差，众数的参数估计方法因样本数据分布类型较难确定而难以估计，半极差众数因样本容量较小而可能使得众数估计值不准确，针对这些缺陷，本文提出了多比例极差、多比例样本众数估计方法，并证明了多比例极差、多比例样本众数估计量是渐进无偏估计量。基于2014年、2015年国家一体化住户调查数据，从平均数、中位数、众数三个角度描述了新疆生产建设兵团城乡居民收入状况，给出了缩小新疆兵团城乡收入差距的政策建议。针对基于平均数与中位数比值计算基尼系数的计算方法无法反映占最大比例群体收入状况对基尼系数的影响、计算结果因为平均数易受异常值影响而存在较大误差问题，本文提出了基于中位数与众数比值计算基尼系数的新算法。从弹性、Monte-Carlo随机模拟两方面证明了基尼系数新算法在估计基尼系数时，计算结果更稳定；基于混合基尼系数分解理论的Monte-Carlo随机模拟研究表明，减小单个分布基尼系数、降低两个分布之间众数差距都可以降低混合基尼系数。基于四年中国综合社会调查（CGSS）数据的实证结果证实了上述两个结论。最后，根据基尼系数新算法以及最低工资的截断效应和溢出效应理论，构建了最低工资对工资收入分布的冲击作用模型，利用该模型揭示了最低工资对收入不平等的内在影响机制。研究结果表明：最低工资执行力度越强，其降低收入不平等程度的效率更高，所以政府既要制定合理的最低工资标准，更要依法监督企业施行最低工资标准；设定合理的最低工资可以达到快速降低混合基尼系数的目的，但当最低工资超过某一临界值之后，降低收入不平等的效率会降低；如果最低工资设定值过低，那么最低工资对降低收入不平等程度会起到负面效应。 第二，针对经典众数回归模型系数向量的目标函数是非凸、不可微函数，使用传统最优化算法求解并不适用问题，本文提出使用遗传算法、模拟退火算法等现代启发式算法估计经典众数回归模型系数向量，利用经典众数回归目标函数的平行四边形解释原理，给出了系数向量显著性检验理论，弥补了经典众数回归模型因为没有渐进理论而无法给出显著性检验方法的缺陷。在实证部分，本文基于2010年中国综合社会调查（CGSS）数据，使用众数回归模型分析了中国城镇居民占最大比例群体的收入影响因素，实证结果表明：（1）中国城镇居民占最大比例群体的教育收益率仅为3.3%，远低于均值回归、中位数回归10%的教育收益率；经验年限拐点为11年，远低于均值回归、中位数回归22年的拐点。（2）在其他条件不变的条件下，对于占最大比例群体而言，签有劳动合同者收入比没有签订劳动合同者收入高15%左右；集体所有部门工作者收入均值比私有部门工作者收入均值显著低18.2%，收入中位数低11.8%，但是两部门收入众数则没有显著性差异，即对于占最大比例群体而言，集体所有和私有部门之间收入差距并不是很大；男性城镇居民收入条件众数、条件中位数、条件均值分别比女性城镇居民高29.9%，31.1%，35.4%，这说明从众数、中位数、均值三个角度看，性别工资差距都较大。基于上述结果本文从教育、技术培训、法律法规等方面给出了提高占最大比例群体收入、优化收入分配格局的政策建议。 第三，考虑到劳动力市场上存在的职位晋升性别歧视会导致职位性别隔离，从而会进一步加剧性别工资差距这一事实，本文利用潜变量反事实分解方法从职位晋升性别歧视角度对性别工资差距进行了研究。首先，本文基于二值响应变量贝叶斯分位数回归模型，构建了针对潜变量的反事实分析方法，提出了潜变量组间众数、平均数、分位数差距反事实分解理论，即把众数、平均数、分位数差距分解为系数解释部分和变量解释部分。这些方法为研究不同人群的行为差异、不公正对待等问题提供了有力分析工具。基于2006年中国综合社会调查（CGSS）数据的实证研究结果表明：（1）对于男性、女性的低、中等、高概率晋升群体而言，影响他们职位晋升概率的因素不尽相同。例如提高技术职称等级，增加受教育年限和在职培训次数，签订劳动合同，在事业单位工作等均有利于提高女性的晋升概率，这在一定程度上可以起到缩小性别工资差距的作用。（2）职位晋升指数性别差距呈现“黏地板效应”模式，即对于高概率晋升群体而言晋升指数性别差距较小，对于中低概率晋升群体而言，晋升指数性别差距随着晋升指数的变小而增大。（3）对于中低概率晋升群体而言，晋升指数性别差距中性别歧视占比在83.12%~93.47%之间，即性别歧视是造成该部分群体晋升指数性别差距的主要原因，消除职位晋升中的性别歧视，有利于弱化职位性别隔离，从而降低性别工资差距。对于高概率晋升群体，晋升指数性别差距中性别歧视占48.94%，即晋升指数越高，女性面临的性别歧视越小，此外，高概率男性、女性晋升群体在教育年限、技术职称等级等人力资本变量的差异较小，这两方面原因导致高概率晋升群体晋升指数性别差距较小。（4）职位晋升指数性别差距中的平均数差距、众数差距分别有91.10%和89.97%是由性别歧视导致的，中位数差距中性别歧视也占93.47%，即对一般人而言，人力资本变量差异对职位晋升指数性别差距的影响较小，绝大部分由性别歧视引起。

Keyword ：

反事实分解 基尼系数 收入分配 性别歧视 众数 众数回归

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